日前,德勤最新发布《深度探索投资管理创新 开发公募流程再造:第十六届德勤年度公允价值k8凯发首页登录估值调查》()。报告显示,投资管理公司已经开始采用数据分析、机器人流程自动化和自然语言处理等创新技术。此报告汇总了包括各种规模、资产类别和位于不同地理区域的近100家公募基金公司的观点。本报告着重于调研创新技术,特别是机器人技术和认知自动化将如何改变估值流程。
对于基金公司而言,估值影响的不仅仅是基金产品的净资产价值,估值流程的设置、估值结果的质量也直接反映了公司应对风险的态度和内控机制的有效程度。此调查报告反映出基金公司除了投研能力以外在估值定价能力方面的重要性。调查报告中提到的基金流动性风险、估值中潜在利益冲突的问题以及管理偏差都是管理层在实务中值得关注和思考的。本次调查内容的重点包括:
估值流程中的创新技术应用
估值中的流动性问题
管理工作中的创新
创新中的风险应对
依赖外部机构带来的风险